關(guān)于禁止濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭行為的規(guī)定（2020年修訂版）

關(guān)于禁止濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭行為的規(guī)定

（2015年4月7日國家工商行政管理總局令第74號(hào)公布 根據(jù)2020年10月23日國家市場監(jiān)督管理總局令第31號(hào)修訂）

第一條為了保護(hù)市場公平競爭和激勵(lì)創(chuàng)新，制止經(jīng)營者濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭的行為，根據(jù)《中華人民共和國反壟斷法》（以下簡稱《反壟斷法》），制定本規(guī)定。

第二條反壟斷與保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有共同的目標(biāo)，即促進(jìn)競爭和創(chuàng)新，提高經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率，維護(hù)消費(fèi)者利益和社會(huì)公共利益。

經(jīng)營者依照有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律、行政法規(guī)規(guī)定行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為，不適用《反壟斷法》；但是，經(jīng)營者濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)，排除、限制競爭的行為，適用《反壟斷法》。

第三條本規(guī)定所稱濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭行為，是指經(jīng)營者違反《反壟斷法》的規(guī)定行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)，實(shí)施壟斷協(xié)議、濫用市場支配地位等壟斷行為。

本規(guī)定所稱相關(guān)市場，包括相關(guān)商品市場和相關(guān)地域市場，依據(jù)《反壟斷法》和《國務(wù)院反壟斷委員會(huì)關(guān)于相關(guān)市場界定的指南》進(jìn)行界定，并考慮知識(shí)產(chǎn)權(quán)、創(chuàng)新等因素的影響。在涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可等反壟斷執(zhí)法工作中，相關(guān)商品市場可以是技術(shù)市場，也可以是含有特定知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品市場。相關(guān)技術(shù)市場是指由行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)所涉及的技術(shù)和可以相互替代的同類技術(shù)之間相互競爭所構(gòu)成的市場。

第四條經(jīng)營者之間不得利用行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的方式達(dá)成《反壟斷法》第十三條、第十四條所禁止的壟斷協(xié)議。但是，經(jīng)營者能夠證明所達(dá)成的協(xié)議符合《反壟斷法》第十五條規(guī)定的除外。

第五條經(jīng)營者行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為有下列情形之一的，可以不被認(rèn)定為《反壟斷法》第十三條第一款第六項(xiàng)和第十四條第三項(xiàng)所禁止的壟斷協(xié)議，但是有相反的證據(jù)證明該協(xié)議具有排除、限制競爭效果的除外：

（一）具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者在受其行為影響的相關(guān)市場上的市場份額合計(jì)不超過百分之二十，或者在相關(guān)市場上存在至少四個(gè)可以以合理成本得到的其他獨(dú)立控制的替代性技術(shù)；

（二）經(jīng)營者與交易相對人在相關(guān)市場上的市場份額均不超過百分之三十，或者在相關(guān)市場上存在至少兩個(gè)可以以合理成本得到的其他獨(dú)立控制的替代性技術(shù)。

第六條具有市場支配地位的經(jīng)營者不得在行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的過程中濫用市場支配地位，排除、限制競爭。

市場支配地位根據(jù)《反壟斷法》第十八條和第十九條的規(guī)定進(jìn)行認(rèn)定和推定。經(jīng)營者擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)可以構(gòu)成認(rèn)定其市場支配地位的因素之一，但不能僅根據(jù)經(jīng)營者擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)推定其在相關(guān)市場上具有市場支配地位。

第七條具有市場支配地位的經(jīng)營者沒有正當(dāng)理由，不得在其知識(shí)產(chǎn)權(quán)構(gòu)成生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)必需設(shè)施的情況下，拒絕許可其他經(jīng)營者以合理?xiàng)l件使用該知識(shí)產(chǎn)權(quán)，排除、限制競爭。

認(rèn)定前款行為需要同時(shí)考慮下列因素：

（一）該項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)在相關(guān)市場上不能被合理替代，為其他經(jīng)營者參與相關(guān)市場的競爭所必需；

（二）拒絕許可該知識(shí)產(chǎn)權(quán)將會(huì)導(dǎo)致相關(guān)市場上的競爭或者創(chuàng)新受到不利影響，損害消費(fèi)者利益或者公共利益；

（三）許可該知識(shí)產(chǎn)權(quán)對該經(jīng)營者不會(huì)造成不合理的損害。

第八條具有市場支配地位的經(jīng)營者沒有正當(dāng)理由，不得在行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的過程中，實(shí)施下列限定交易行為，排除、限制競爭：

（一）限定交易相對人只能與其進(jìn)行交易；

（二）限定交易相對人只能與其指定的經(jīng)營者進(jìn)行交易。

第九條具有市場支配地位的經(jīng)營者沒有正當(dāng)理由，不得在行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的過程中，實(shí)施同時(shí)符合下列條件的搭售行為，排除、限制競爭：

（一）違背交易慣例、消費(fèi)習(xí)慣等或者無視商品的功能，將不同商品強(qiáng)制捆綁銷售或者組合銷售；

（二）實(shí)施搭售行為使該經(jīng)營者將其在搭售品市場的支配地位延伸到被搭售品市場，排除、限制了其他經(jīng)營者在搭售品或者被搭售品市場上的競爭。

第十條具有市場支配地位的經(jīng)營者沒有正當(dāng)理由，不得在行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的過程中，實(shí)施下列附加不合理限制條件的行為，排除、限制競爭：

（一）要求交易相對人將其改進(jìn)的技術(shù)進(jìn)行獨(dú)占性的回授；

（二）禁止交易相對人對其知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有效性提出質(zhì)疑；

（三）限制交易相對人在許可協(xié)議期限屆滿后，在不侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的情況下利用競爭性的商品或者技術(shù)；

（四）對保護(hù)期已經(jīng)屆滿或者被認(rèn)定無效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)繼續(xù)行使權(quán)利；

（五）禁止交易相對人與第三方進(jìn)行交易；

（六）對交易相對人附加其他不合理的限制條件。

第十一條具有市場支配地位的經(jīng)營者沒有正當(dāng)理由，不得在行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的過程中，對條件相同的交易相對人實(shí)行差別待遇，排除、限制競爭。

第十二條經(jīng)營者不得在行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的過程中，利用專利聯(lián)營從事排除、限制競爭的行為。

專利聯(lián)營的成員不得利用專利聯(lián)營交換產(chǎn)量、市場劃分等有關(guān)競爭的敏感信息，達(dá)成《反壟斷法》第十三條、第十四條所禁止的壟斷協(xié)議。但是，經(jīng)營者能夠證明所達(dá)成的協(xié)議符合《反壟斷法》第十五條規(guī)定的除外。

具有市場支配地位的專利聯(lián)營管理組織沒有正當(dāng)理由，不得利用專利聯(lián)營實(shí)施下列濫用市場支配地位的行為，排除、限制競爭：

（一）限制聯(lián)營成員在聯(lián)營之外作為獨(dú)立許可人許可專利；

（二）限制聯(lián)營成員或者被許可人獨(dú)立或者與第三方聯(lián)合研發(fā)與聯(lián)營專利相競爭的技術(shù)；

（三）強(qiáng)迫被許可人將其改進(jìn)或者研發(fā)的技術(shù)獨(dú)占性地回授給專利聯(lián)營管理組織或者聯(lián)營成員；

（四）禁止被許可人質(zhì)疑聯(lián)營專利的有效性；

（五）對條件相同的聯(lián)營成員或者同一相關(guān)市場的被許可人在交易條件上實(shí)行差別待遇；

（六）國家市場監(jiān)督管理總局認(rèn)定的其他濫用市場支配地位行為。

本規(guī)定所稱專利聯(lián)營，是指兩個(gè)或者兩個(gè)以上的專利權(quán)人通過某種形式將各自擁有的專利共同許可給第三方的協(xié)議安排。其形式可以是為此目的成立的專門合資公司，也可以是委托某一聯(lián)營成員或者某獨(dú)立的第三方進(jìn)行管理。

第十三條 經(jīng)營者不得在行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的過程中，利用標(biāo)準(zhǔn)（含國家技術(shù)規(guī)范的強(qiáng)制性要求，下同）的制定和實(shí)施從事排除、限制競爭的行為。

具有市場支配地位的經(jīng)營者沒有正當(dāng)理由，不得在標(biāo)準(zhǔn)的制定和實(shí)施過程中實(shí)施下列排除、限制競爭行為：

（一）在參與標(biāo)準(zhǔn)制定的過程中，故意不向標(biāo)準(zhǔn)制定組織披露其權(quán)利信息，或者明確放棄其權(quán)利，但是在某項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)涉及該專利后卻對該標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施者主張其專利權(quán)。

（二）在其專利成為標(biāo)準(zhǔn)必要專利后，違背公平、合理和無歧視原則，實(shí)施拒絕許可、搭售商品或者在交易時(shí)附加其他的不合理交易條件等排除、限制競爭的行為。

本規(guī)定所稱標(biāo)準(zhǔn)必要專利，是指實(shí)施該項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)所必不可少的專利。

第十四條經(jīng)營者涉嫌濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭行為的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)依據(jù)《反壟斷法》和《禁止壟斷協(xié)議暫行規(guī)定》、《禁止濫用市場支配地位行為暫行規(guī)定》進(jìn)行調(diào)查。

本規(guī)定所稱反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)包括國家市場監(jiān)督管理總局和各省、自治區(qū)、直轄市市場監(jiān)督管理部門。

第十五條分析認(rèn)定經(jīng)營者涉嫌濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭行為，可以采取以下步驟：

（一）確定經(jīng)營者行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為的性質(zhì)和表現(xiàn)形式；

（二）確定行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的經(jīng)營者之間相互關(guān)系的性質(zhì)；

（三）界定行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)所涉及的相關(guān)市場；

（四）認(rèn)定行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的經(jīng)營者的市場地位；

（五）分析經(jīng)營者行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為對相關(guān)市場競爭的影響。

分析認(rèn)定經(jīng)營者之間關(guān)系的性質(zhì)需要考慮行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為本身的特點(diǎn)。在涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可的情況下，原本具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者之間在許可合同中是交易關(guān)系，而在許可人和被許可人都利用該知識(shí)產(chǎn)權(quán)生產(chǎn)產(chǎn)品的市場上則又是競爭關(guān)系。但是，如果當(dāng)事人之間在訂立許可協(xié)議時(shí)不是競爭關(guān)系，在協(xié)議訂立之后才產(chǎn)生競爭關(guān)系的，則仍然不視為競爭者之間的協(xié)議，除非原協(xié)議發(fā)生實(shí)質(zhì)性的變更。

第十六條分析認(rèn)定經(jīng)營者行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為對競爭的影響，應(yīng)當(dāng)考慮下列因素：

（一）經(jīng)營者與交易相對人的市場地位；

（二）相關(guān)市場的市場集中度；

（三）進(jìn)入相關(guān)市場的難易程度；

（四）產(chǎn)業(yè)慣例與產(chǎn)業(yè)的發(fā)展階段；

（五）在產(chǎn)量、區(qū)域、消費(fèi)者等方面進(jìn)行限制的時(shí)間和效力范圍；

（六）對促進(jìn)創(chuàng)新和技術(shù)推廣的影響；

（七）經(jīng)營者的創(chuàng)新能力和技術(shù)變化的速度；

（八）與認(rèn)定行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為對競爭影響有關(guān)的其他因素。

第十七條經(jīng)營者濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭的行為構(gòu)成壟斷協(xié)議的，由反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令停止違法行為，沒收違法所得，并處上一年度銷售額百分之一以上百分之十以下的罰款；尚未實(shí)施所達(dá)成的壟斷協(xié)議的，可以處五十萬元以下的罰款。

經(jīng)營者濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭的行為構(gòu)成濫用市場支配地位的，由反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令停止違法行為，沒收違法所得，并處上一年度銷售額百分之一以上百分之十以下的罰款。

反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)確定具體罰款數(shù)額時(shí)，應(yīng)當(dāng)考慮違法行為的性質(zhì)、情節(jié)、程度、持續(xù)的時(shí)間等因素。

第十八條本規(guī)定由國家市場監(jiān)督管理總局負(fù)責(zé)解釋。

第十九條本規(guī)定自2015年8月1日起施行。